宁波证监局对海顺证券采取行政监管措施需增加内部合规检查频率

显示全部楼层 · 2024-5-8 13:56:11|发表时间：2024-5-8 13:56:11

观点网讯：5月8日，宁波证监局对海顺证券投资咨询有限公司采取行政监管措施。根据监管措施，海顺证券需增加内部合规检查频率，并提交相应报告。调查发现，该公司存在多项违规行为，具体包括：
1. 集中统一管理落实不到位。 2. 员工档案管理不规范。 3. 内控制度存在明显缺陷。 4. 业务推广环节留痕管理失察。 5. 未充分了解客户身份。 6. 部分员工未经注册即提供投资建议。 7. 执业证书编码错误。
这些违规行为涉及《证券投资顾问业务暂行规定》中的第三、第七、第十一和第十二条。

宁波证监局对海顺证券采取行政监管措施 需增加内部合规检查频率

宁波证监局对海顺证券采取行政监管措施需增加内部合规检查频率