海顺投顾合规措施不到位！宁波证监局责令增加内部合规检查次数

显示全部楼层 · 2024-5-8 15:20:57|发表时间：2024-5-8 15:20:57

5月8日，宁波证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司（以下简称“海顺投顾”）采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定。
具体内容如下：
经查，你公司（海顺投顾）存在以下违规行为：集中统一管理落实不到位；员工档案管理不到位；内控制度不健全；业务推广环节留痕管理不到位；未准确了解客户身份；个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议；个别员工向投资者出具的执业证书编码不正确。上述行为分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十一条和第十二条第一款第二项的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局（宁波证监局）决定对你公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。海顺投顾应及时整改上述问题，并自本决定做出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局提交合规检查报告。
图片来源：宁波证监局官网截图
南财快讯记者注意到，海顺投顾并非第一次被宁波证监局处罚。早在2020年9月和2022年11月，宁波证监局发布对海顺投顾采取责令改正措施的决定，监管指出海顺投顾存在未对分支机构实行集中统一管理、未及时注册登记个别员工从业资格、证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传等违规行为。
公开资料显示，海顺投顾创立于1997年3月，实缴注册资本金5000万元，1998年首批获得中国证监会投资咨询资格，是宁波地区经由中国证监会核准的正规证券投资咨询公司，公司在浙江、上海、湖南、安徽等地均有分支机构。
海顺投顾官网显示有股小顺推广版、龙虎榜软件系列、投资先锋、龙虎掘金、首席观市等产品，但价格不菲，龙虎榜机构版卖价高达4.98万元/年、股小顺推广版卖价高达3.88万元/年。
图片来源：海顺投顾官网截图
南财快讯记者就违规行为一事致电海顺投顾，相关人员称，不接受采访。