海顺证券投资咨询因违规行为被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

2024年5月8日，宁波证监局公告，海顺证券投资咨询存在集中统一管理落实不到位、员工档案管理不到位、内控制度不健全、业务推广环节留痕管理不到位、未准确了解客户身份、个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议、个别员工向投资者出具的执业证书编码不正确等违规行为。此次违规行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。因此，该公司被责令在未来1年内，每 3个月进行一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向已局提交合规检查报告。如对此次监督管理措施不服，可进行行政复议及提起诉讼。
本文源自：金融界
作者：天眼君